伊州區(qū)人民政府
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| 序號 | 事項類別 | 執(zhí)法事項 | 實施依據(jù) | 執(zhí)法機關(guān) |
| 1 | 行政處罰 | 對采購人、采購代理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)采用公開招標(biāo)方式而擅自采用其他方式采購等六類情形的處罰 | 1.《中華人民共和國政府采購法》第七十一條：采購人、采購代理機構(gòu)有下列情形之一的，責(zé)令限期改正，給予警告，可以并處罰款，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，由其行政主管部門或者有關(guān)機關(guān)給予處分，并予通報：（一）應(yīng)當(dāng)采用公開招標(biāo)方式而擅自采用其他方式采購的；（二）擅自提高采購標(biāo)準(zhǔn)的；（三）以不合理的條件對供應(yīng)商實行差別待遇或者歧視待遇的；（四）在招標(biāo)采購過程中與投標(biāo)人進(jìn)行協(xié)商談判的；（五）中標(biāo)、成交通知書發(fā)出后不與中標(biāo)、成交供應(yīng)商簽訂采購合同的；（六）拒絕有關(guān)部門依法實施監(jiān)督檢查的。 2.《中華人民共和國政府采購法實施條例》第六十六條:政府采購法第七十一條規(guī)定的罰款，數(shù)額為10萬元以下。 |
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| 2 | 行政處罰 | 對采購人、采購代理機構(gòu)及其工作人員與供應(yīng)商或者采購代理機構(gòu)惡意串通等四類情形的處罰 | 1.《中華人民共和國政府采購法》第七十二條：采購人、采購代理機構(gòu)及其工作人員有下列情形之一，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任；尚不構(gòu)成犯罪的，處以罰款，有違法所得的，并處沒收違法所得，屬于國家機關(guān)工作人員的，依法給予行政處分：（一）與供應(yīng)商或者采購代理機構(gòu)惡意串通的；（二）在采購過程中接受賄賂或者獲取其他不正當(dāng)利益的；（三）在有關(guān)部門依法實施的監(jiān)督檢查中提供虛假情況的；（四）開標(biāo)前泄露標(biāo)底的。 《2.中華人民共和國政府采購法實施條例》第六十六條:政府采購法第七十二條規(guī)定的罰款，數(shù)額為5萬元以上25萬元以下。 |
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| 3 | 行政處罰 | 對采購人、采購代理機構(gòu)違反本法規(guī)定隱匿、銷毀應(yīng)當(dāng)保存的采購文件或者偽造、變造采購文件的處罰 | 《中華人民共和國政府采購法》第七十六條：采購人、采購代理機構(gòu)違反本法規(guī)定隱匿、銷毀應(yīng)當(dāng)保存的采購文件或者偽造、編造采購文件的，由政府采購監(jiān)督管理部門處以兩萬元以上十萬元以下的罰款，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。 | 伊州區(qū)財政局 |
| 4 | 行政處罰 | 對供應(yīng)商提供虛假材料謀取中標(biāo)、成交等六類情形的處罰 | 1.《中華人民共和國政府采購法》第七十七條：供應(yīng)商有下列情形之一的，處以采購金額千分之五以上千分之十以下的罰款，列入不良行為記錄名單，在一至三年內(nèi)禁止參加政府采購活動，有違法所得的，并處沒收違法所得，情節(jié)嚴(yán)重的，由工商行政管理機關(guān)吊銷營業(yè)執(zhí)照；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：（一）提供虛假材料謀取中標(biāo)、成交的；（二）采取不正當(dāng)手段詆毀、排擠其他供應(yīng)商的；（三）與采購人、其他供應(yīng)商或者采購代理機構(gòu)惡意串通的；（四）向采購人、采購代理機構(gòu)行賄或者提供其他不正當(dāng)利益的；（五）在招標(biāo)采購過程中與采購人進(jìn)行協(xié)商談判的；（六）拒絕有關(guān)部門監(jiān)督檢查或者提供虛假情況的。供應(yīng)商有前款第（一）至（五）項情形之一的，中標(biāo)、成交無效。 2.《中華人民共和國政府采購法實施條例》第七十二條：供應(yīng)商有下列情形之一的，依照政府采購法第七十七條第一款的規(guī)定追究法律責(zé)任：（一）向評標(biāo)委員會、競爭性談判小組或者詢價小組成員行賄或者提供其他不正當(dāng)利益；（二）中標(biāo)或者成交后無正當(dāng)理由拒不與采購人簽訂政府采購合同；（三）未按照采購文件確定的事項簽訂政府采購合同；（四）將政府采購合同轉(zhuǎn)包；（五）提供假冒偽劣產(chǎn)品；（六）擅自變更、中止或者終止政府采購合同。 供應(yīng)商有前款第一項規(guī)定情形的，中標(biāo)、成交無效。評審階段資格發(fā)生變化，供應(yīng)商未依照本條例第二十一條的規(guī)定通知采購人和采購代理機構(gòu)的，處以采購金額5‰的罰款，列入不良行為記錄名單，中標(biāo)、成交無效。 |
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| 5 | 行政處罰 | 對采購人、采購代理機構(gòu)未依法開展采購活動等十一類情形的處罰 | 《政府采購貨物和服務(wù)招標(biāo)投標(biāo)管理辦法》第八條：采購人委托采購代理機構(gòu)代理招標(biāo)的，采購代理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在采購人委托的范圍內(nèi)依法開展采購活動。采購代理機構(gòu)及其分支機構(gòu)不得在所代理的采購項目中投標(biāo)或者代理投標(biāo)，不得為所代理的采購項目的投標(biāo)人參加本項目提供投標(biāo)咨詢。 第七十八條：采購人、采購代理機構(gòu)有下列情形之一的，由財政部門責(zé)令限期改正，情節(jié)嚴(yán)重的，給予警告，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，由其行政主管部門或者有關(guān)機關(guān)給予處分，并予通報；采購代理機構(gòu)有違法所得的，沒收違法所得，并可以處以不超過違法所得3倍、最高不超過3萬元的罰款，沒有違法所得的，可以處以1萬元以下的罰款:(一)違反本辦法第八條第二款規(guī)定的；(二)設(shè)定最低限價的；(三)未按照規(guī)定進(jìn)行資格預(yù)審或者資格審查的；(四)違反本辦法規(guī)定確定招標(biāo)文件售價的；(五)未按規(guī)定對開標(biāo)、評標(biāo)活動進(jìn)行全程錄音錄像的；(六)擅自終止招標(biāo)活動的；(七)未按照規(guī)定進(jìn)行開標(biāo)和組織評標(biāo)的；(八)未按照規(guī)定退還投標(biāo)保證金的；(九)違反本辦法規(guī)定進(jìn)行重新評審或者重新組建評標(biāo)委員會進(jìn)行評標(biāo)的；(十)開標(biāo)前泄露已獲取招標(biāo)文件的潛在投標(biāo)人的名稱、數(shù)量或者其他可能影響公平競爭的有關(guān)招標(biāo)投標(biāo)情況的；(十一)未妥善保存采購文件的；(十二)其他違反本辦法規(guī)定的情形。 |
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| 6 | 行政處罰 | 對采購人、采購代理機構(gòu)未按照規(guī)定在指定媒體上發(fā)布政府采購信息等五類情形的處罰 | 《政府采購非招標(biāo)采購方式管理辦法》第五十一條：采購人、采購代理機構(gòu)有下列情形之一的，責(zé)令限期改正，給予警告；有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定處以罰款的，并處罰款；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)處理：（一）未按照本辦法規(guī)定在指定媒體上發(fā)布政府采購信息的；（二）未按照本辦法規(guī)定組成談判小組、詢價小組的；（三）在詢價采購過程中與供應(yīng)商進(jìn)行協(xié)商談判的；（四）未按照政府采購法和本辦法規(guī)定的程序和要求確定成交候選人的；（五）泄露評審情況以及評審過程中獲悉的國家秘密、商業(yè)秘密的。采購代理機構(gòu)有前款情形之一，情節(jié)嚴(yán)重的，暫停其政府采購代理機構(gòu)資格3至6個月；情節(jié)特別嚴(yán)重或者逾期不改正的，取消其政府采購代理機構(gòu)資格。 | 伊州區(qū)財政局 |
| 7 | 行政處罰 | 對采購人未按照規(guī)定采用非招標(biāo)采購方式等四類情形的處罰 | 《政府采購非招標(biāo)采購方式管理辦法》第五十二條：采購人有下列情形之一的，責(zé)令限期改正，給予警告；有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定處以罰款的，并處罰款：（一）未按照政府采購法和本辦法的規(guī)定采用非招標(biāo)采購方式的。（二）未按照政府采購法和本辦法的規(guī)定確定成交供應(yīng)商的。（三）未按照采購文件確定的事項簽訂政府采購合同，或者與成交供應(yīng)商另行訂立背離合同實質(zhì)性內(nèi)容的協(xié)議的。（四）未按規(guī)定將政府采購合同副本報本級財政部門備案的。 | 伊州區(qū)財政局 |
| 8 | 行政處罰 | 對談判小組、詢價小組成員收受采購人、采購代理機構(gòu)、供應(yīng)商、其他利害關(guān)系人的財物或者其他不正當(dāng)利益等六類行為的處罰 | 1.《政府采購非招標(biāo)采購方式管理辦法》第五十五條：談判小組、詢價小組成員有下列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告；有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定處以罰款的，并處罰款；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)處理：（一）收受采購人、采購代理機構(gòu)、供應(yīng)商、其他利害關(guān)系人的財物或者其他不正當(dāng)利益的；（二）泄露評審情況以及評審過程中獲悉的國家秘密、商業(yè)秘密的；（三）明知與供應(yīng)商有利害關(guān)系而不依法回避的；（四）在評審過程中擅離職守，影響評審程序正常進(jìn)行的；（五）在評審過程中有明顯不合理或者不正當(dāng)傾向性的；（六）未按照采購文件規(guī)定的評定成交的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評審的。評審專家有前款情形之一，情節(jié)嚴(yán)重的，取消其政府采購評審專家資格，不得再參加任何政府采購項目的評審，并在財政部門指定的政府采購信息發(fā)布媒體上予以公告。 2.《中華人民共和國政府采購法實施條例》第七十條：采購人員與供應(yīng)商有利害關(guān)系而不依法回避的，由財政部門給予警告，并處2000元以上2萬元以下的罰款。 第七十五條：政府采購評審專家未按照采購文件規(guī)定的評審程序、評審方法和評審標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行獨立評審或者泄露評審文件、評審情況的，由財政部門給予警告，并處2000元以上2萬元以下的罰款；影響中標(biāo)、成交結(jié)果的，處2萬元以上5萬元以下的罰款，禁止其參加政府采購評審活動。政府采購評審專家與供應(yīng)商存在利害關(guān)系未回避的，處2萬元以上5萬元以下的罰款，禁止其參加政府采購評審活動。政府采購評審專家收受采購人、采購代理機構(gòu)、供應(yīng)商賄賂或者獲取其他不正當(dāng)利益，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任；尚不構(gòu)成犯罪的，處2萬元以上5萬元以下的罰款，禁止其參加政府采購評審活動。政府采購評審專家有上述違法行為的，其評審意見無效，不得獲取評審費；有違法所得的，沒收違法所得；給他人造成損失的，依法承擔(dān)民事責(zé)任。 |
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| 9 | 行政裁決 | 政府采購?fù)对V處理 | 1.《中華人民共和國政府采購法》 第五十五條：質(zhì)疑供應(yīng)商對采購人、采購代理機構(gòu)的答復(fù)不滿意或者采購人、采購代理機構(gòu)未在規(guī)定的時間內(nèi)作出答復(fù)的，可以在答復(fù)期滿后十五個工作日內(nèi)向同級政府采購監(jiān)督管理部門投訴。 第五十六條：政府采購監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)在收到投訴后三十個工作日內(nèi)，對投訴事項作出處理決定，并以書面形式通知投訴人和與投訴事項有關(guān)的當(dāng)事人。 2.《政府采購質(zhì)疑和投訴辦法》（財政部令2017年第94號） 第六條： 供應(yīng)商投訴按照采購人所屬預(yù)算級次，由本級財政部門處理。跨區(qū)域聯(lián)合采購項目的投訴，采購人所屬預(yù)算級次相同的，由采購文件事先約定的財政部門負(fù)責(zé)處理，事先未約定的，由最先收到投訴的財政部門負(fù)責(zé)處理；采購人所屬預(yù)算級次不同的，由預(yù)算級次最高的財政部門負(fù)責(zé)處理。 第十七條：質(zhì)疑供應(yīng)商對采購人、采購代理機構(gòu)的答復(fù)不滿意，或者采購人、采購代理機構(gòu)未在規(guī)定時間內(nèi)作出答復(fù)的，可以在答復(fù)期滿后15個工作日內(nèi)向本辦法第六條規(guī)定的財政部門提起投訴。 第二十六條：財政部門應(yīng)當(dāng)自收到投訴之日起30個工作日內(nèi)，對投訴事項作出處理決定。 | 伊州區(qū)財政局 |
| 10 | 行政許可 | 中介機構(gòu)從事會計代理記賬業(yè)務(wù)審批 | 【法律】《中華人民共和國會計法》(1985年1月21日第六屆全國人大常委會第九次會議通過，主席令第二十一號公布，自1985年5月1日起施行。1993年12月29日主席令第17號《關(guān)于修改〈中華人民共和國會計法〉的決定》第一次修正。根據(jù)1999年10月31日主席令第24號《中華人民共和國會計法》修訂并公布，自2000年7月1日起施行。2017年11月4日第十二屆全國人大常委會第三十次會議通過，主席令第八十一號《全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于修改〈中華人民共和國會計法〉等十一部法律的決定》第二次修正。） 第三十六條第一款：各單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)會計業(yè)務(wù)的需要，設(shè)置會計機構(gòu)，或者在有關(guān)機構(gòu)中設(shè)置會計人員并指定會計主管人員；不具備設(shè)置條件的，應(yīng)當(dāng)委托經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立從事會計代理記帳業(yè)務(wù)的中介機構(gòu)代理記帳。 【規(guī)章】《代理記賬管理辦法》（2016年2月16日財政部令第80號公布，自2016年5月1日起施行。2019年3月14日財政部令第98號《財政部關(guān)于修改〈代理記賬管理辦法〉等2部門規(guī)章的決定》修正） 第三條第一款：除會計師事務(wù)所以外的機構(gòu)從事代理記賬業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)縣級以上地方人民政府財政部門（以下簡稱審批機關(guān)）批準(zhǔn)，領(lǐng)取由財政部統(tǒng)一規(guī)定樣式的代理記賬許可證書。具體審批機關(guān)由省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市人民政府財政部門確定。 【規(guī)范性文件】《關(guān)于印發(fā)<新疆維吾爾自治區(qū)代理記賬管理實施辦法>》的通知(新財會〔2005〕17號) 第三條：自治區(qū)財政廳負(fù)責(zé)和指導(dǎo)全區(qū)的代理記賬管理工作。申請設(shè)立代理記賬機構(gòu)，原則上實行屬地管理。申請設(shè)立除會計師事務(wù)所以外的代理記賬機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)所在地縣級以上人民政府財政部門批準(zhǔn)，并領(lǐng)取由財政部統(tǒng)一印制、自治區(qū)財政廳統(tǒng)一編號的代理記賬許可證書。申請從事代理記賬業(yè)務(wù)的機構(gòu)，按照工商注冊登記級次，向所在地同級財政部門申請設(shè)立。 |
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| 11 | 行政許可 | 融資擔(dān)保公司設(shè)立、合并、分立、減少注冊資本或注銷審批，跨省、自治區(qū)、直轄市來疆設(shè)立分支機構(gòu)的審批（按照三定方案，建議修改為初審） | 【法規(guī)】《融資擔(dān)保公司監(jiān)督管理條例》（2017年6月21日國務(wù)院第177次常務(wù)會議通過，2017年10月1日實施） 第六條：設(shè)立融資擔(dān)保公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)監(jiān)督管理部門批準(zhǔn)。融資擔(dān)保公司的名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明融資擔(dān)保字樣。未經(jīng)監(jiān)督管理部門批準(zhǔn)，任何單位和個人不得經(jīng)營融資擔(dān)保業(yè)務(wù)，任何單位不得在名稱中使用融資擔(dān)保字樣。國家另有規(guī)定的除外。 第九條：融資擔(dān)保公司合并、分立或者減少注冊資本，應(yīng)當(dāng)經(jīng)監(jiān)督管理部門批準(zhǔn)。 第十條：融資擔(dān)保公司跨省、自治區(qū)、直轄市設(shè)立分支機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)擬設(shè)分支機構(gòu)所在地監(jiān)督管理部門批準(zhǔn)： (一)注冊資本不低于人民幣10億元；(二)經(jīng)營融資擔(dān)保業(yè)務(wù)3年以上，且最近2個會計年度連續(xù)盈利；(三)最近2年無重大違法違規(guī)記錄。 擬設(shè)分支機構(gòu)所在地監(jiān)督管理部門審批的程序和期限，適用本條例第八條的規(guī)定。 融資擔(dān)保公司應(yīng)當(dāng)自分支機構(gòu)設(shè)立之日起30日內(nèi)，將有關(guān)情況報告公司住所地監(jiān)督管理部門。 融資擔(dān)保公司跨省、自治區(qū)、直轄市設(shè)立的分支機構(gòu)的日常監(jiān)督管理，由分支機構(gòu)所在地監(jiān)督管理部門負(fù)責(zé)，融資擔(dān)保公司住所地監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)予以配合。 第十一條：融資擔(dān)保公司解散的，應(yīng)當(dāng)依法成立清算組進(jìn)行清算，并對未到期融資擔(dān)保責(zé)任的承接作出明確安排。清算過程應(yīng)當(dāng)接受監(jiān)督管理部門的監(jiān)督。 融資擔(dān)保公司解散或者被依法宣告破產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)將融資擔(dān)保業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證交監(jiān)督管理部門注銷，并由監(jiān)督管理部門予以公告。 【規(guī)范性文件】《新疆維吾爾自治區(qū)實施<融資擔(dān)保公司監(jiān)督管理條例>細(xì)則》(新金規(guī)【2021】2號)。 第十二條：縣級監(jiān)管部門負(fù)責(zé)擬設(shè)立融資擔(dān)保公司申報輔導(dǎo)工作，出具輔導(dǎo)報告，做好擬設(shè)立融資擔(dān)保公司經(jīng)營場所現(xiàn)場查驗和出具查驗報告等工作，并向地州級監(jiān)管部門上報。地州級監(jiān)管部門審核后上報自治區(qū)地方金融監(jiān)管局。自治區(qū)地方金融監(jiān)管局應(yīng)在20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定，不包括申請材料需要補齊補正和設(shè)立公示時間。決定批準(zhǔn)的，頒發(fā)融資擔(dān)保業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證，不予批準(zhǔn)的，書面通知申請人并說明理由。經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的融資擔(dān)保公司由自治區(qū)地方金融監(jiān)管局予以公告。 第十四條：融資擔(dān)保公司有下列變更事項之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)自治區(qū)地方金融監(jiān)管局批準(zhǔn)：（一）合并；（二）分立；（三）減少注冊資本。 按照本細(xì)則第十一條規(guī)定的申請資料和第十二條規(guī)定辦事程序辦理；融資擔(dān)保公司減少注冊資本的，不得低于本細(xì)則設(shè)立融資擔(dān)保公司的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，按照本細(xì)則第十一條規(guī)定申請材料，還需依法通知債權(quán)人和相關(guān)合作銀行并公告。 |
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| 12 | 行政許可 | 小額貸款公司有關(guān)事項變更的審批（按照三定方案，建議修改為初審） | 【規(guī)范性文件】《關(guān)于印發(fā)<新疆維吾爾自治區(qū)小額貸款公司管理暫行辦法>的通知》（新政辦發(fā)〔2017〕160號） 第三十八條：小額貸款公司有下列變更事項的，經(jīng)所在地州市主管部門同意的，在當(dāng)?shù)叵嚓P(guān)部門辦理變更登記，并報自治區(qū)金融辦備案。 （一）修改公司章程； （二）變更有任職資格的高級管理人員； （三）變更法定代表人、董事、監(jiān)事； （四）變更公司住所（僅限同一縣級行政區(qū)域內(nèi)的遷址）； （五）股份轉(zhuǎn)讓比例在10%以內(nèi)的。 第三十九條：獲準(zhǔn)變更的事項，小額貸款公司應(yīng)自批準(zhǔn)之日起30個工作日內(nèi)完成有關(guān)規(guī)定變更手續(xù)，并向當(dāng)?shù)刂鞴懿块T和自治區(qū)金融辦備案。 【規(guī)范性文件】《關(guān)于規(guī)范自治區(qū)小額貸款公司監(jiān)督管理的實施意見》（新金規(guī)﹝2021﹞1號） （十八）實施簡政放權(quán)。自治區(qū)地方金融監(jiān)督管理局授權(quán)地（州、市）小額貸款公司監(jiān)管部門開展以下工作： 1.年度累計轉(zhuǎn)讓比例為注冊資本金30%以內(nèi)（含30%）的股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項； 2.年度累計增加注冊資本金比例為注冊資本金30%以內(nèi)（含30%）的增資擴股事項； 3.小額貸款公司名稱變更； 4.開展年審工作。每年4月30日前完成對轄內(nèi)小額貸款公司上一年度年審工作； 5.對轄區(qū)內(nèi)小額貸款公司開展非現(xiàn)場監(jiān)管、現(xiàn)場檢查、違法違規(guī)行為查處。 地（州、市）監(jiān)管部門在完成第1、2、3款事項的審批后5個工作日內(nèi)向自治區(qū)地方金融監(jiān)督管理局備案；每年5月10日前向自治區(qū)地方金融監(jiān)督管理局報送轄內(nèi)小額貸款公司年審報告及公司年審報告書，年審結(jié)果由自治區(qū)地方金融監(jiān)督管理局通報。 |
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| 13 | 行政確認(rèn) | 非營利組織免稅資格認(rèn)定 | 【法律】《中華人民共和國企業(yè)所得稅法》（2007年3月16日第十屆全國人大第五次會議通過，主席令第六十三號公布，自2008年1月1日起施行。根據(jù)2018年12月29日主席令第二十三號《全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于修改〈中華人民共和國電力法〉等四部法律的決定》第二次修正） 第二十六條第四項：企業(yè)的下列收入為免稅收入，符合條件的非營利組織的收入。 【法規(guī)】《中華人民共和國企業(yè)所得稅法實施條例》（國務(wù)院令2007年第512號，2007年11月28日國務(wù)院第197次常務(wù)會議通過，自2008年1月1日起施行。《國務(wù)院關(guān)于修改部分行政法規(guī)的決定》（國務(wù)院令第714號）修正） 第八十四條第二款：前款規(guī)定的非營利組織的認(rèn)定管理辦法由國務(wù)院財政、稅務(wù)主管部門會同國務(wù)院有關(guān)部門制定。 【規(guī)范性文件】《財政部 稅務(wù)總局關(guān)于非營利組織免稅資格認(rèn)定管理有關(guān)問題的通知》（財稅〔2018〕13號） 第二條：經(jīng)省級（含省級）以上登記管理機關(guān)批準(zhǔn)設(shè)立或登記的非營利組織，凡符合規(guī)定條件的，應(yīng)向其所在地省級稅務(wù)主管機關(guān)提出免稅資格申請，并提供本通知規(guī)定的相關(guān)材料；經(jīng)地市級或縣級登記管理機關(guān)批準(zhǔn)設(shè)立或登記的非營利組織，凡符合規(guī)定條件的，分別向其所在地的地市級或縣級稅務(wù)主管機關(guān)提出免稅資格申請，并提供本通知規(guī)定的相關(guān)材料。 財政、稅務(wù)部門按照上述管理權(quán)限，對非營利組織享受免稅的資格聯(lián)合進(jìn)行審核確認(rèn)，并定期予以公布。 第五條：非營利組織必須按照《中華人民共和國稅收征收管理法》及《中華人民共和國稅收征收管理法實施細(xì)則》等有關(guān)規(guī)定，辦理稅務(wù)登記，按期進(jìn)行納稅申報。取得免稅資格的非營利組織應(yīng)按照規(guī)定向主管稅務(wù)機關(guān)辦理免稅手續(xù)，免稅條件發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)自發(fā)生變化之日起十五日內(nèi)向主管稅務(wù)機關(guān)報告；不再符合免稅條件的，應(yīng)當(dāng)依法履行納稅義務(wù)；未依法納稅的，主管稅務(wù)機關(guān)應(yīng)當(dāng)予以追繳。取得免稅資格的非營利組織注銷時，剩余財產(chǎn)處置違反本通知第一條第五項規(guī)定的，主管稅務(wù)機關(guān)應(yīng)追繳其應(yīng)納企業(yè)所得稅款。 有關(guān)部門在日常管理過程中，發(fā)現(xiàn)非營利組織享受優(yōu)惠年度不符合本通知規(guī)定的免稅條件的，應(yīng)提請核準(zhǔn)該非營利組織免稅資格的財政、稅務(wù)部門，由其進(jìn)行復(fù)核。 核準(zhǔn)非營利組織免稅資格的財政、稅務(wù)部門根據(jù)本通知規(guī)定的管理權(quán)限，對非營利組織的免稅優(yōu)惠資格進(jìn)行復(fù)核，復(fù)核不合格的，相應(yīng)年度不得享受稅收優(yōu)惠政策。 第六條：已認(rèn)定的享受免稅優(yōu)惠政策的非營利組織有下述情形之一的，應(yīng)自該情形發(fā)生年度起取消其資格：（一）登記管理機關(guān)在后續(xù)管理中發(fā)現(xiàn)非營利組織不符合相關(guān)法律法規(guī)和國家政策的；（二）在申請認(rèn)定過程中提供虛假信息的；（三）納稅信用等級為稅務(wù)部門評定的C級或D級的；（四）通過關(guān)聯(lián)交易或非關(guān)聯(lián)交易和服務(wù)活動，變相轉(zhuǎn)移、隱匿、分配該組織財產(chǎn)的；（五）被登記管理機關(guān)列入嚴(yán)重違法失信名單的；（六）從事非法政治活動的。 因上述第（一）項至第（五）項規(guī)定的情形被取消免稅優(yōu)惠資格的非營利組織，財政、稅務(wù)部門自其被取消資格的次年起一年內(nèi)不再受理該組織的認(rèn)定申請；因上述第（六）項規(guī)定的情形被取消免稅優(yōu)惠資格的非營利組織，財政、稅務(wù)部門將不再受理該組織的認(rèn)定申請。 被取消免稅優(yōu)惠資格的非營利組織，應(yīng)當(dāng)依法履行納稅義務(wù)；未依法納稅的，主管稅務(wù)機關(guān)應(yīng)當(dāng)自其存在取消免稅優(yōu)惠資格情形的當(dāng)年起予以追繳。 |
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| 14 | 行政裁決 | 政府采購?fù)对V處理 | 【法律】《中華人民共和國政府采購法》（2002年6月29日第九屆全國人大常委會第二十八次會議通過，主席令第68號公布，自2003年1月1日起施行。根據(jù)2014年8月31日主席令第十四號《全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于修改＜中華人民共和國保險法＞等五部法律的決定》修正） 第五十五條：質(zhì)疑供應(yīng)商對采購人、采購代理機構(gòu)的答復(fù)不滿意或者采購人、采購代理機構(gòu)未在規(guī)定的時間內(nèi)作出答復(fù)的，可以在答復(fù)期滿后十五個工作日內(nèi)向同級政府采購監(jiān)督管理部門投訴。 第五十六條：政府采購監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)在收到投訴后三十個工作日內(nèi)，對投訴事項作出處理決定，并以書面形式通知投訴人和與投訴事項有關(guān)的當(dāng)事人。 【規(guī)章】《政府采購質(zhì)疑和投訴辦法》（財政部令2017年第94號） 第六條： 供應(yīng)商投訴按照采購人所屬預(yù)算級次，由本級財政部門處理。跨區(qū)域聯(lián)合采購項目的投訴，采購人所屬預(yù)算級次相同的，由采購文件事先約定的財政部門負(fù)責(zé)處理，事先未約定的，由最先收到投訴的財政部門負(fù)責(zé)處理；采購人所屬預(yù)算級次不同的，由預(yù)算級次最高的財政部門負(fù)責(zé)處理。 第十七條：質(zhì)疑供應(yīng)商對采購人、采購代理機構(gòu)的答復(fù)不滿意，或者采購人、采購代理機構(gòu)未在規(guī)定時間內(nèi)作出答復(fù)的，可以在答復(fù)期滿后15個工作日內(nèi)向本辦法第六條規(guī)定的財政部門提起投訴。 第二十六條：財政部門應(yīng)當(dāng)自收到投訴之日起30個工作日內(nèi)，對投訴事項作出處理決定。 |
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| 15 | 行政檢查 | 政府采購監(jiān)督檢查 | 【法律】《中華人民共和國政府采購法》（2002年6月29日第九屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第二十八次會議通過，中華人民共和國主席令第68號公布，自2003年1月1日起施行。根據(jù)2014年8月31日中華人民共和國主席令第十四號《全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于修改＜中華人民共和國保險法＞等五部法律的決定》修正） 第十三條第一款：各級人民政府財政部門是負(fù)責(zé)政府采購監(jiān)督管理的部門，依法履行對政府采購活動的監(jiān)督管理職責(zé)。 第五十九條：政府采購監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)加強對政府采購活動及集中采購機構(gòu)的監(jiān)督檢查。監(jiān)督檢查的主要內(nèi)容是：（一）有關(guān)政府采購的法律、行政法規(guī)和規(guī)章的執(zhí)行情況；（二）采購范圍、采購方式和采購程序的執(zhí)行情況；（三）政府采購人員的職業(yè)素質(zhì)和專業(yè)技能。 第六十五條：政府采購監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)對政府采購項目的采購活動進(jìn)行檢查，政府采購當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)如實反映情況，提供有關(guān)材料。 【法規(guī)】《政府采購法實施條例》（2014年12月31日國務(wù)院第75次常務(wù)會議通過，2015年1月30日國務(wù)院令第658號公布，自2015年3月1日起施行） 第六十三條：各級人民政府財政部門和其他有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)加強對參加政府采購活動的供應(yīng)商、采購代理機構(gòu)、評審專家的監(jiān)督管理，對其不良行為予以記錄，并納入統(tǒng)一的信用信息平臺。 第六十四條：各級人民政府財政部門對政府采購活動進(jìn)行監(jiān)督檢查，有權(quán)查閱、復(fù)制有關(guān)文件、資料，相關(guān)單位和人員應(yīng)當(dāng)予以配合。 【規(guī)章】《政府采購信息發(fā)布管理辦法》（2019年11月27日財政部令第101號公布，自2020年3月1日起施行） 第五條第二款： 地方各級人民政府財政部門（以下簡稱財政部門）對本級預(yù)算單位的政府采購信息發(fā)布活動進(jìn)行監(jiān)督管理。 |
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| 16 | 行政檢查 | 代理記賬機構(gòu)及業(yè)務(wù)情況檢查 | 【規(guī)章】《代理記賬管理辦法》（2016年2月16日財政部令第80號公布，自2016年5月1日起施行。2019年3月14日財政部令第98號《財政部關(guān)于修改〈代理記賬管理辦法〉等2部門規(guī)章的決定》修正） 第十七條第一款：縣級以上人民政府財政部門對代理記賬機構(gòu)及其從事代理記賬業(yè)務(wù)情況實施監(jiān)督，隨機抽取檢查對象、隨機選派執(zhí)法檢查人員，并將抽查情況及查處結(jié)果依法及時向社會公開。 |
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| 17 | 行政檢查 | 會計信息質(zhì)量檢查 | 【法律】《中華人民共和國會計法》(1985年1月21日第六屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第九次會議通過，主席令第二十一號公布，自1985年5月1日起施行。根據(jù)2017年11月4日中華人民共和國主席令第八十一號《全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于修改〈中華人民共和國會計法〉等十一部法律的決定》第二次修正） 第七條第二款：縣級以上地方各級人民政府財政部門管理本行政區(qū)域內(nèi)的會計工作。 第三十二條第一款：財政部門對各單位的下列情況實施監(jiān)督：（一）是否依法設(shè)置會計賬簿；（二）會計憑證、會計賬簿、財務(wù)會計報告和其他會計資料是否真實、完整；（三）會計核算是否符合本法和國家統(tǒng)一會計制度的規(guī)定；（四）從事會計工作的人員是否具備專業(yè)能力、遵守職業(yè)道德。 第三十三條：財政、審計、稅務(wù)、人民銀行、證券監(jiān)管、保險監(jiān)管等部門應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定的職責(zé)，對有關(guān)單位的會計資料實施監(jiān)督檢查。 【規(guī)章】《財政部門監(jiān)督辦法》（財政部令2012年第69號，自2012年5月1日起施行） 第三條：財政部門應(yīng)當(dāng)按照財政管理體制、財務(wù)隸屬關(guān)系對財政、財務(wù)等事項實施監(jiān)督；按照行政區(qū)域?qū)嬍马棇嵤┍O(jiān)督。 第十六條第一款第七項：財政部門依法對下列事項實施監(jiān)督：（七）財務(wù)會計制度的執(zhí)行情況。 第二十一條：財政部門實施監(jiān)督，可以采取監(jiān)控、督促、調(diào)查、核查、審查、檢查、評價等方法。 |
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| 18 | 行政檢查 | 對融資擔(dān)保公司的監(jiān)督檢查 | 【法規(guī)】《融資擔(dān)保公司監(jiān)督管理條例》（2017年6月21日國務(wù)院第177次常務(wù)會議通過，2017年10月1日實施） 第四條：省、自治區(qū)、直轄市人民政府確定的部門（以下稱監(jiān)督管理部門）負(fù)責(zé)對本地區(qū)融資擔(dān)保公司的監(jiān)督管理。 第二十四條：監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)建立健全監(jiān)督管理工作制度，運用大數(shù)據(jù)等現(xiàn)代信息技術(shù)手段實時監(jiān)測風(fēng)險，加強對融資擔(dān)保公司的非現(xiàn)場監(jiān)管和現(xiàn)場檢查，并與有關(guān)部門建立監(jiān)督管理協(xié)調(diào)機制和信息共享機制。 第二十八條：監(jiān)督管理部門進(jìn)行現(xiàn)場檢查，可以采取下列措施： (一)進(jìn)入融資擔(dān)保公司進(jìn)行檢查； (二)詢問融資擔(dān)保公司的工作人員，要求其對有關(guān)檢查事項作出說明； (三)檢查融資擔(dān)保公司的計算機信息管理系統(tǒng)； (四)查閱、復(fù)制與檢查事項有關(guān)的文件、資料，對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設(shè)備予以封存。 進(jìn)行現(xiàn)場檢查，應(yīng)當(dāng)經(jīng)監(jiān)督管理部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。檢查人員不得少于2人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件和檢查通知書。 第二十九條：監(jiān)督管理部門根據(jù)履行職責(zé)的需要，可以與融資擔(dān)保公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理談話，要求其就融資擔(dān)保公司業(yè)務(wù)活動和風(fēng)險管理的重大事項作出說明。 監(jiān)督管理部門可以向被擔(dān)保人的債權(quán)人通報融資擔(dān)保公司的違法違規(guī)行為或者風(fēng)險情況。 【規(guī)范性文件】《新疆維吾爾自治區(qū)實施<融資擔(dān)保公司監(jiān)督管理條例>細(xì)則》(新金規(guī)【2021】2號)。 第四十二條：各級監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)依法依規(guī)加強對融資擔(dān)保公司的現(xiàn)場檢查。縣級監(jiān)管部門每年至少應(yīng)當(dāng)對本行政區(qū)域內(nèi)融資擔(dān)保公司開展一次現(xiàn)場檢查，地州級監(jiān)管部門每年應(yīng)當(dāng)抽選不少于10%，自治區(qū)地方金融監(jiān)管局每年應(yīng)當(dāng)抽選不少于5%的融資擔(dān)保公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查。根據(jù)工作需要可適時開展專項檢查或重點檢查。自治區(qū)地方金融監(jiān)管局根據(jù)工作需要每年應(yīng)當(dāng)抽選一定比例實時開展專項檢查或重點檢查。進(jìn)行現(xiàn)場檢查，應(yīng)當(dāng)經(jīng)監(jiān)督管理部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。 |
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| 19 | 行政檢查 | 對小額貸款公司的監(jiān)督檢查 | 【規(guī)范性文件】《關(guān)于小額貸款公司試點的指導(dǎo)意見》（銀監(jiān)發(fā)〔2008〕23號） 五、小額貸款公司的監(jiān)督管理，凡是省級政府能明確一個主管部門（金融辦或相關(guān)機構(gòu)）負(fù)責(zé)對小額貸款公司的監(jiān)督管理，并愿意承擔(dān)小額貸款公司風(fēng)險處置責(zé)任的，方可在本省（區(qū)、市）的縣域范圍內(nèi)開展組建小額貸款公司試點。 【規(guī)范性文件】《關(guān)于印發(fā)<新疆維吾爾自治區(qū)小額貸款公司管理暫行辦法>的通知》（新政辦發(fā)〔2017〕160號） 第六條：聯(lián)席會議各成員單位主要職責(zé)： 自治區(qū)金融辦：為全區(qū)小額貸款公司的主管部門，牽頭負(fù)責(zé)全區(qū)小額貸款公司的管理、組織、協(xié)調(diào)和規(guī)范工作。負(fù)責(zé)牽頭制定小額貸款公司行業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃及相關(guān)管理辦法；負(fù)責(zé)組織聯(lián)席會議各成員單位對小額貸款公司進(jìn)行聯(lián)合會審；負(fù)責(zé)全區(qū)小額貸款公司的新設(shè)、變更、撤銷、終止及業(yè)務(wù)范圍的核準(zhǔn)；負(fù)責(zé)牽頭建立監(jiān)督管理協(xié)作機制，開展小額貸款公司風(fēng)險評價，匯總和發(fā)布有關(guān)政策管理信息，指導(dǎo)和督促各地州市做好小額貸款公司日常監(jiān)管、現(xiàn)場及非現(xiàn)場檢查、風(fēng)險防范及處置等工作；負(fù)責(zé)小額貸款公司高級管理人員任職資格審查工作；負(fù)責(zé)指導(dǎo)自治區(qū)小額貸款公司行業(yè)協(xié)會開展工作。 【規(guī)范性文件】《關(guān)于規(guī)范自治區(qū)小額貸款公司監(jiān)督管理的實施意見》（新金規(guī)﹝2021﹞1號） （十六）明確監(jiān)管責(zé)任。自治區(qū)地方金融監(jiān)督管理局按照自治區(qū)人民政府的要求對自治區(qū)范圍內(nèi)的小額貸款公司進(jìn)行監(jiān)管和風(fēng)險處置，地（州、市）、縣（市、區(qū)）人民政府履行屬地管理責(zé)任，監(jiān)督管理部門負(fù)責(zé)具體落實。 （十八）實施簡政放權(quán)。自治區(qū)地方金融監(jiān)督管理局授權(quán)地（州、市）小額貸款公司監(jiān)管部門開展以下工作 5.對轄內(nèi)小額貸款公司開展非現(xiàn)場監(jiān)管、現(xiàn)場檢查、違法違規(guī)行為查處。 |
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| 20 | 行政檢查 | 對典當(dāng)行的監(jiān)督檢查 | 【規(guī)章】《典當(dāng)管理辦法》（2005年2月9日頒布，自2005年4月1日起施行，商務(wù)部、公安部令2005年第8號） 第五十四條：省級商務(wù)主管部門以及設(shè)區(qū)的市（地）級商務(wù)主管部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)本地實際建立定期檢查及不定期抽查制度，及時發(fā)現(xiàn)和處理有關(guān)問題；對于轄區(qū)內(nèi)典當(dāng)行發(fā)生的盜搶、火災(zāi)、集資吸儲及重大涉訟案件等情況，應(yīng)當(dāng)在24小時之內(nèi)將有關(guān)情況報告上級商務(wù)主管部門和當(dāng)?shù)厝嗣裾⑼▓笸壢嗣裾矙C關(guān)。 【規(guī)范性文件】《中國銀保監(jiān)會辦公廳關(guān)于加強典當(dāng)行監(jiān)督管理的通知》（銀保監(jiān)辦發(fā)〔2020〕38號） 三、壓實監(jiān)管責(zé)任，加強監(jiān)督管理 （十三）壓實各方責(zé)任。各省級人民政府負(fù)責(zé)對轄內(nèi)典當(dāng)行實施監(jiān)管，地方金融監(jiān)管部門具體落實。省級地方金融監(jiān)管部門可委托地市級、縣區(qū)級地方金融監(jiān)管部門負(fù)責(zé)非現(xiàn)場監(jiān)管、現(xiàn)場檢查、年審等部分監(jiān)管工作。同時，建立專職監(jiān)管員制度，專職監(jiān)管員的人數(shù)、能力要與被監(jiān)管對象數(shù)量相匹配。 （十四）實施分類監(jiān)管。地方金融監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)典當(dāng)行的經(jīng)營規(guī)模、服務(wù)對象、內(nèi)部管理水平、信用狀況、風(fēng)險狀況等，對典當(dāng)行實施分類監(jiān)督管理。 （十五）加強日常監(jiān)管。地方金融監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)充分利用信息化技術(shù)加強對典當(dāng)行的非現(xiàn)場監(jiān)管。典當(dāng)行應(yīng)當(dāng)按要求報送經(jīng)營報告、財務(wù)報告以及年度審計報告等資料；配合地方金融監(jiān)管部門依法進(jìn)行的監(jiān)督檢查，提供有關(guān)情況和文件、資料，并如實就業(yè)務(wù)活動和風(fēng)險管理的重大事項作出說明。 （十六）加大處罰力度。典當(dāng)行違反法律法規(guī)和有關(guān)監(jiān)管規(guī)定，省級地方金融監(jiān)管部門可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正、通報批評、將其違法違規(guī)和不履行公開承諾等情況記入誠信檔案并公布等監(jiān)管措施，以及給予警告、罰款和依法可以采取的其他處罰措施；涉嫌犯罪的，移交公安機關(guān)查處。 |
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| 21 | 行政處罰 | 對政府采購采購人、采購代理機構(gòu)違法違規(guī)行為的處罰 | 【法律】《中華人民共和國政府采購法》（2002年6月29日第九屆全國人大常委會第二十八次會議通過，主席令第68號公布，自2003年1月1日起施行。根據(jù)2014年8月31日主席令第十四號《全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于修改＜中華人民共和國保險法＞等五部法律的決定》修正） 第七十一條：采購人、采購代理機構(gòu)有下列情形之一的，責(zé)令限期改正，給予警告，可以并處罰款，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，由其行政主管部門或者有關(guān)機關(guān)給予處分，并予通報：（一）應(yīng)當(dāng)采用公開招標(biāo)方式而擅自采用其他方式采購的；（二）擅自提高采購標(biāo)準(zhǔn)的；（三）以不合理的條件對供應(yīng)商實行差別待遇或者歧視待遇的；（四）在招標(biāo)采購過程中與投標(biāo)人進(jìn)行協(xié)商談判的；（五）中標(biāo)、成交通知書發(fā)出后不與中標(biāo)、成交供應(yīng)商簽訂采購合同的；（六）拒絕有關(guān)部門依法實施監(jiān)督檢查的。 第七十二條：采購人、采購代理機構(gòu)及其工作人員有下列情形之一，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任；尚不構(gòu)成犯罪的，處以罰款，有違法所得的，并處沒收違法所得，屬于國家機關(guān)工作人員的，依法給予行政處分：（一）與供應(yīng)商或者采購代理機構(gòu)惡意串通的；（二）在采購過程中接受賄賂或者獲取其他不正當(dāng)利益的；（三）在有關(guān)部門依法實施的監(jiān)督檢查中提供虛假情況的；（四）開標(biāo)前泄露標(biāo)底的。 第七十五條：采購人未依法公布政府采購項目的采購標(biāo)準(zhǔn)和采購結(jié)果的，責(zé)令改正，對直接負(fù)責(zé)的主管人員依法給予處分。 第七十六條：采購人、采購代理機構(gòu)違反本法規(guī)定隱匿、銷毀應(yīng)當(dāng)保存的采購文件或者偽造、變造采購文件的，由政府采購監(jiān)督管理部門處以兩萬元以上十萬元以下的罰款，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。 第七十七條：供應(yīng)商有下列情形之一的，處以采購金額千分之五以上千分之十以下的罰款，列入不良行為記錄名單，在一至三年內(nèi)禁止參加政府采購活動，有違法所得的，并處沒收違法所得，情節(jié)嚴(yán)重的，由工商行政管理機關(guān)吊銷營業(yè)執(zhí)照；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：（一）提供虛假材料謀取中標(biāo)、成交的；（二）采取不正當(dāng)手段詆毀、排擠其他供應(yīng)商的；（三）與采購人、其他供應(yīng)商或者采購代理機構(gòu)惡意串通的；（四）向采購人、采購代理機構(gòu)行賄或者提供其他不正當(dāng)利益的；（五）在招標(biāo)采購過程中與采購人進(jìn)行協(xié)商談判的；（六）拒絕有關(guān)部門監(jiān)督檢查或者提供虛假情況的。 供應(yīng)商有前款第（一）至（五）項情形之一的，中標(biāo)、成交無效。 第七十八條：采購代理機構(gòu)在代理政府采購業(yè)務(wù)中有違法行為的，按照有關(guān)法律規(guī)定處以罰款，可以在一至三年內(nèi)禁止其代理政府采購業(yè)務(wù)，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。 |
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| 22 | 行政處罰 | 對政府采購供應(yīng)商違法違規(guī)行為的處罰 | 【法律】《中華人民共和國政府采購法》（2002年6月29日第九屆全國人大常委會第二十八次會議通過，主席令第68號公布，自2003年1月1日起施行。根據(jù)2014年8月31日主席令第十四號《全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于修改＜中華人民共和國保險法＞等五部法律的決定》修正） 第七十七條：供應(yīng)商有下列情形之一的，處以采購金額千分之五以上千分之十以下的罰款，列入不良行為記錄名單，在一至三年內(nèi)禁止參加政府采購活動，有違法所得的，并處沒收違法所得，情節(jié)嚴(yán)重的，由工商 行政管理機關(guān)吊銷營業(yè)執(zhí)照；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：（一）提供虛假材料謀取中標(biāo)、成交的；（二）采取不正當(dāng)手段詆毀、排擠其他 供應(yīng)商的；（三）與采購人、其他供應(yīng)商或者采購代理機構(gòu)惡意串通；（四）向采購人、采購代理機構(gòu)行賄或者提供其他不正當(dāng)利益的；（五） 在招標(biāo)采購過程中與采購人進(jìn)行協(xié)商談判的；（六）拒絕有關(guān)部門監(jiān)督檢查或者提供虛假情況的。供應(yīng)商有前款第（一）至（五）項情形之一的，中標(biāo)、成交無效。 【法規(guī)】《政府采購法實施條例》（2014年12月31日國務(wù)院第75次常務(wù)會議通過，2015年1月30日國務(wù)院令第658號公布，自2015年3月1日起施行） 第七十二條：供應(yīng)商有下列情形之一的，依照政府采購法第七十七條第一款的規(guī)定追究法律責(zé)任：（一）向評標(biāo)委員會、競爭性談判小組或者詢價小組成員行賄或者提供其他不正當(dāng)利益；（二）中標(biāo)或者成交后無正當(dāng)理由拒不與采購人簽訂政府采購合同；（三）未按照采購文件確定的事項簽訂政府采購合同；（四）將政府采購合同轉(zhuǎn)包；（五）提供假冒偽劣產(chǎn)品；（六）擅自變更、中止或者終止政府采購合同。供應(yīng)商有前款第一項規(guī)定情形的，中標(biāo)、成交無效。評審階段資格發(fā)生變化，供應(yīng)商未依照本條例第二十一條的規(guī)定通知采購人和采購代理機構(gòu)的，處以采購金額5‰的罰款，列入不良行為記錄名單，中標(biāo)、成交無效。 第七十三條：供應(yīng)商捏造事實、提供虛假材料或者以非法手段取得證明材料進(jìn)行投訴的，由財政部門列入不良行為記錄名單，禁止其1至3年內(nèi)參加政府采購活動。 第七十四條：有下列情形之一的，屬于惡意串通，對供應(yīng)商依照政府采購法第七十七條第一款的規(guī)定追究法律責(zé)任，對采購人、采購代理機構(gòu)及其工作人員依照政府采購法第七十二條的規(guī)定追究法律責(zé)任：（一）供應(yīng)商直接或者間接從采購人或者采購代理機構(gòu)處獲得其他供應(yīng)商的相關(guān)情況并修改其投標(biāo)文件或者響應(yīng)文件；（二）供應(yīng)商按照采購人或者采購代理機構(gòu)的授意撤換、修改投標(biāo)文件或者響應(yīng)文件；（三）供應(yīng)商之間協(xié)商報價、技術(shù)方案等投標(biāo)文件或者響應(yīng)文件的實質(zhì)性內(nèi)容；（四）屬于同一集團、協(xié)會、商會等組織成員的供應(yīng)商按照該組織要求協(xié)同參加政府采購活動；（五）供應(yīng)商之間事先約定由某一特定供應(yīng)商中標(biāo)、成交；（六）供應(yīng)商之間商定部分供應(yīng)商放棄參加政府采購活動或者放棄中標(biāo)、成交；（七）供應(yīng)商與采購人或者采購代理機構(gòu)之間、供應(yīng)商相互之間，為謀求特定供應(yīng)商中標(biāo)、成交或者排斥其他供應(yīng)商的其他串通行為。 【規(guī)章】《政府采購非招標(biāo)采購方式管理辦法》（2013年10月28日財政部部務(wù)會議審議通過，2013年12月19日財政部令第74號公布，自2014年2月1日起施行） 第五十四條：成交供應(yīng)商有下列情形之一的，責(zé)令限期改正，情節(jié)嚴(yán)重的，列入不良行為記錄名單，在1至3年內(nèi)禁止參加政府采購活動，并予以通報：（一）未按照采購文件確定的事項簽訂政府采購合同，或者與采購人另行訂立背離合同實質(zhì)性內(nèi)容的協(xié)議的；（二）成交后無正當(dāng)理由不與采購人簽訂合同的；（三）拒絕履行合同義務(wù)的。 【規(guī)章】《政府采購質(zhì)疑和投訴辦法》（2017年12月26日財政部令第94號公布，自2018年3月1日起施行） 第三十七條：投訴人在全國范圍12個月內(nèi)三次以上投訴查無實據(jù)的，由財政部門列入不良行為記錄名單。投訴人有下列行為之一的，屬于虛假、惡意投訴，由財政部門列入不良行為記錄名單，禁止其1至3年內(nèi)參加政府采購活動：（一）捏造事實；（二）提供虛假材料；（三）以非法手段取得證明材料。證據(jù)來源的合法性存在明顯疑問，投訴人無法證明其取得方式合法的，視為以非法手段取得證明材料。 |
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| 23 | 行政處罰 | 對政府采購評審專家違法違規(guī)行為的處罰 | 【法規(guī)】《政府采購法實施條例》（2014年12月31日國務(wù)院第75次常務(wù)會議通過，2015年1月30日國務(wù)院令第658號公布，自2015年3月1日起施行） 第七十五條：政府采購評審專家未按照采購文件規(guī)定的評審程序、評審方法和評審標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行獨立評審或者泄露評審文件、評審情況的，由財政部門給予警告，并處2000元以上2萬元以下的罰款；影響中標(biāo)、成交結(jié)果的，處2萬元以上5萬元以下的罰款，禁止其參加政府采購評審活動；政府采購評審專家與供應(yīng)商存在利害關(guān)系未回避的，處2萬元以上5萬元以下的罰款，禁止其參加政府采購評審活動；政府采購評審專家收受采購人、采購代理機構(gòu)、供應(yīng)商賄賂或者獲取其他不正當(dāng)利益，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任；尚不構(gòu)成犯罪的，處2萬元以上5萬元以下的罰款，禁止其參加政府采購評審活動；政府采購評審專家有上述違法行為的，其評審意見無效，不得獲取評審費；有違法所得的，沒收違法所得；給他人造成損失的，依法承擔(dān)民事責(zé)任。 【規(guī)章】《政府采購貨物和服務(wù)招標(biāo)投標(biāo)管理辦法》（2017年7月11日財政部部務(wù)會議審議修訂，財政部令第87號公布，自2017年10月1日起施行） 第八十一條：評標(biāo)委員會成員有本辦法第六十二條所列行為之一的，由財政部門責(zé)令限期改正；情節(jié)嚴(yán)重的，給予警告，并對其不良行為予以記錄。 【規(guī)章】《政府采購非招標(biāo)采購方式管理辦法》（2013年10月28日財政部部務(wù)會議審議通過，2013年12月19日財政部令第74號公布，自2014年2月1日起施行） 第五十五條：談判小組、詢價小組成員有下列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告；有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定處以罰款的，并處罰款；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)處理：（一）收受采購人、采購代理機構(gòu)、供應(yīng)商、其他利害關(guān)系人的財物或者其他不正當(dāng)利益的；（二）泄露評審情況以及評審過程中獲悉的國家秘密、商業(yè)秘密的；（三）明知與供應(yīng)商有利害關(guān)系而不依法回避的；（四）在評審過程中擅離職守，影響評審程序正常進(jìn)行的；（五）在評審過程中有明顯不合理或者不正當(dāng)傾向性的；（六）未按照采購文件規(guī)定的評定成交的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評審的。評審專家有前款情形之一，情節(jié)嚴(yán)重的，取消其政府采購評審專家資格，不得再參加任何政府采購項目的評審，并在財政部門指定的政府采購信息發(fā)布媒體上予以公告。 |
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| 24 | 行政處罰 | 對采購人員與供應(yīng)商有利害關(guān)系未依法回避的處罰 | 【法規(guī)】《政府采購法實施條例》（2014年12月31日國務(wù)院第75次常務(wù)會議通過，2015年1月30日國務(wù)院令第658號公布，自2015年3月1日起施行） 第七十條:采購人員與供應(yīng)商有利害關(guān)系而不依法回避的，由財政部門給予警告，并處2000元以上2萬元以下的罰款。 |
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| 25 | 行政處罰 | 對不依法設(shè)置會計賬簿等行為的處罰 | 【法律】《中華人民共和國會計法》(1985年1月21日第六屆全國人大常委會第九次會議通過，主席令第二十一號公布，自1985年5月1日起施行。根據(jù)2017年11月4日主席令第八十一號《全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于修改〈中華人民共和國會計法〉等十一部法律的決定》第二次修正） 第四十二條：違反本法規(guī)定，有下列行為之一的，由縣級以上人民政府財政部門責(zé)令限期改正，可以對單位并處三千元以上五萬元以下的罰款；對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé) 任人員，可以處兩千元以上二萬元以下的罰款；屬于國家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)由其所在單位或者有關(guān)單位依法給予行政處分：（一）不依法設(shè)置會計賬簿的；（二）私設(shè)會計賬簿的；（三）未按照規(guī)定填制、取得原始憑證或者填制、取得的原始憑證不符合規(guī)定的；（四）以未經(jīng)審核的會 計憑證為依據(jù)登記會計賬簿或者登記會計賬簿不符合規(guī)定的；（五）隨意變更會計處理方法的；（六）向不同的會計資料使用者提供的財務(wù)會計 報告編制依據(jù)不一致的；（七）未按照規(guī)定使用會計記錄文字或者記賬本位幣的；（八）未按照規(guī)定保管會計資料，致使會計資料毀損、滅失的；（九）未按照規(guī)定建立并實施單位內(nèi)部會計監(jiān)督制度或者拒絕依法實施的監(jiān)督或者不如實提供有關(guān)會計資料及有關(guān)情況的；（十）任用會計人員不符合本法規(guī)定的。有前款所列行為之一，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。會計人員有第一款所列行為之一，情節(jié)嚴(yán)重的，五年內(nèi)不得從事會計工作。有關(guān)法律對第一款所列行為的處罰另有規(guī)定的，依照有關(guān)法律的規(guī)定辦理。 | 伊州區(qū)財政局 |
| 26 | 行政處罰 | 對偽造、變造會計憑證、會計賬簿，編制虛假財務(wù)會計報告行為的處罰 | 【法律】《中華人民共和國會計法》(1985年1月21日第六屆全國人大常委會第九次會議通過，主席令第二十一號公布，自1985年5月1日起施行。根據(jù)2017年11月4日主席令第八十一號《全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于修改〈中華人民共和國會計法〉等十一部法律的決定》第二次修正） 第四十三條：偽造、變造會計憑證、會計賬簿，編制虛假財務(wù)會計報告，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。有前款行為，尚不構(gòu)成犯罪的，由縣級以上人民政府財政部門予以通報，可 以對單位并處五千元以上十萬元以下的罰款；對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，可以處三千元以上五萬元以下的罰款；屬于國家工 作人員的，還應(yīng)當(dāng)由其所在單位或者有關(guān)單位依法給予撤職直至開除的行政處分；其中的會計人員，五年內(nèi)不得從事會計工作。 |
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| 27 | 行政處罰 | 對隱匿或者故意銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會計憑證、會計賬簿、財務(wù)會計報告行為的處罰 | 【法律】《中華人民共和國會計法》(1985年1月21日第六屆全國人大常委會第九次會議通過，主席令第二十一號公布，自1985年5月1日起施行。根據(jù)2017年11月4日主席令第八十一號《全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于修改〈中華人民共和國會計法〉等十一部法律的決定》第二次修正） 第四十四條：隱匿或者故意銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會計憑證、會計賬簿、財務(wù)會計報告，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。有前款行為，尚不構(gòu)成犯罪的，由縣級以上人民政府財政部門 予以通報，可以對單位并處五千元以上十萬元以下的罰款；對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，可以處三千元以上五萬元以下的罰款；屬于國家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)由其所在單位或者有關(guān)單位依法給予撤職直至開除的行政處分， |
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| 28 | 行政處罰 | 對授意、指使、強令會計機構(gòu)、會計人員及其他人員偽造、變造會計憑證、會計賬簿，編制虛假財務(wù)會計報告或者隱匿、故意銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會計憑證、會計賬簿、財務(wù)會計報告行為的處罰 | 【法律】《中華人民共和國會計法》(1985年1月21日第六屆全國人大常委會第九次會議通過，主席令第二十一號公布，自1985年5月1日起施行。根據(jù)2017年11月4日主席令第八十一號《全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于修改〈中華人民共和國會計法〉等十一部法律的決定》第二次修正） 第四十五條：授意、指使、強令會計機構(gòu)、會計人員及其他人員偽造、變造會計憑證、會計賬簿，編制虛假財務(wù)會計報告或者隱匿、故意銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會計憑證、會計賬簿、財 務(wù)會計報告，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任；尚不構(gòu)成犯罪的，可以處五千元以上五萬元以下的罰款；屬于國家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)由其所在 單位或者有關(guān)單位依法給予降級、撤職、開除的行政處分。 |
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| 29 | 行政處罰 | 對代理記賬機構(gòu)采取欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得代理記賬資格的處罰 | 【規(guī)章】《代理記賬管理辦法》（2016年2月16日財政部令第80號公布，自2016年5月1日起施行。2019年3月14日財政部令第98號《財政部關(guān)于修改〈代理記賬管理辦法〉等2部門規(guī)章的決定》修正） 第十九條：代理記賬機構(gòu)采取欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得代理記賬資格的，由審批機關(guān)撤銷其資格，并對代理記賬機構(gòu)及其負(fù)責(zé)人給予警告，記入會計領(lǐng)域違法失信記錄，根據(jù)有關(guān)規(guī)定實施聯(lián)合懲戒，并向社會公告。 |
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| 30 | 行政處罰 | 對代理記賬機構(gòu)在經(jīng)營期間達(dá)不到設(shè)立條件的處罰 | 【規(guī)章】《代理記賬管理辦法》（2016年2月16日財政部令第80號公布，自2016年5月1日起施行。2019年3月14日財政部令第98號《財政部關(guān)于修改〈代理記賬管理辦法〉等2部門規(guī)章的決定》修正） 第二十條：代理記賬機構(gòu)在經(jīng)營期間達(dá)不到本辦法規(guī)定的資格條件的，審批機關(guān)發(fā)現(xiàn)后，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其在60日內(nèi)整改；逾期仍達(dá)不到規(guī)定條件的，由審批機關(guān)撤銷其代理記賬資格。 |
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| 31 | 行政處罰 | 對代理記賬機構(gòu)及其負(fù)責(zé)人、主管代理記賬業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人及其從業(yè)人員違反規(guī)定出具虛假申請材料或者備案材料的處罰 | 【規(guī)章】《代理記賬管理辦法》（2016年2月16日財政部令第80號公布，自2016年5月1日起施行。2019年3月14日財政部令第98號《財政部關(guān)于修改〈代理記賬管理辦法〉等2部門規(guī)章的決定》修正） 第二十三條：代理記賬機構(gòu)及其負(fù)責(zé)人、主管代理記賬業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人及其從業(yè)人員違反規(guī)定出具虛假申請材料或者備案材料的，由縣級以上人民政府財政部門給予警告，記入會計領(lǐng)域違法失信記錄，根據(jù)有關(guān)規(guī)定實施聯(lián)合懲戒，并向社會公告。 |
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| 32 | 行政處罰 | 對代理記賬機構(gòu)從業(yè)人員在辦理業(yè)務(wù)中違反法律法規(guī)損害國家和委托人利益的處罰 | 【規(guī)章】《代理記賬管理辦法》（2016年2月16日財政部令第80號公布，自2016年5月1日起施行。2019年3月14日財政部令第98號《財政部關(guān)于修改〈代理記賬管理辦法〉等2部門規(guī)章的決定》修正） 第二十四條：代理記賬機構(gòu)從業(yè)人員在辦理業(yè)務(wù)中違反會計法律、法規(guī)和國家統(tǒng)一的會計制度的規(guī)定，造成委托人會計核算混亂、損害國家和委托人利益的，由縣級以上人民政府財政部門依據(jù)《中華人民共和國會計法》等有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定處理。代理記賬機構(gòu)有前款行為的，縣級以上人民政府財政部門應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并給予警告；有違法所得的，可以處違法所得3倍以下罰款，但最高不得超過3萬元；沒有違法所得的，可以處1萬元以下罰款。 |
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| 33 | 行政檢查 | 對融資擔(dān)保公司的行政檢查 | 1.《融資擔(dān)保公司監(jiān)督管理條例》第四條：省、自治區(qū)、直轄市人民政府確定的部門（以下稱監(jiān)督管理部門）負(fù)責(zé)對本地區(qū)融資擔(dān)保公司的監(jiān)督管理。 2.《融資擔(dān)保公司監(jiān)督管理條例》第二十四條：監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)建立健全監(jiān)督管理工作制度，運用大數(shù)據(jù)等現(xiàn)代信息技術(shù)手段實時監(jiān)測風(fēng)險，加強對融資擔(dān)保公司的非現(xiàn)場監(jiān)管和現(xiàn)場檢查，并與有關(guān)部門建立監(jiān)督管理協(xié)調(diào)機制和信息共享機制。 3.《融資擔(dān)保公司監(jiān)督管理條例》第二十八條：監(jiān)督管理部門進(jìn)行現(xiàn)場檢查，可以采取下列措施： (一)進(jìn)入融資擔(dān)保公司進(jìn)行檢查； (二)詢問融資擔(dān)保公司的工作人員，要求其對有關(guān)檢查事項作出說明；(三)檢查融資擔(dān)保公司的計算機信息管理系統(tǒng)；(四)查閱、復(fù)制與檢查事項有關(guān)的文件、資料，對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設(shè)備予以封存。進(jìn)行現(xiàn)場檢查，應(yīng)當(dāng)經(jīng)監(jiān)督管理部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。檢查人員不得少于2人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件和檢查通知書。 4.《融資擔(dān)保公司監(jiān)督管理條例》第二十九條：監(jiān)督管理部門根據(jù)履行職責(zé)的需要，可以與融資擔(dān)保公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理談話，要求其就融資擔(dān)保公司業(yè)務(wù)活動和風(fēng)險管理的重大事項作出說明。監(jiān)督管理部門可以向被擔(dān)保人的債權(quán)人通報融資擔(dān)保公司的違法違規(guī)行為或者風(fēng)險情況。 5.《新疆維吾爾自治區(qū)實施<融資擔(dān)保公司監(jiān)督管理條例>細(xì)則》(新金規(guī)【2021】2號) 第三十條；監(jiān)督管理部門發(fā)現(xiàn)融資擔(dān)保公司的經(jīng)營活動可能形成重大風(fēng)險的，經(jīng)監(jiān)督管理部門主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以區(qū)別情形，采取下列措施：(一)責(zé)令其暫停部分業(yè)務(wù)；(二)限制其自有資金運用的規(guī)模和方式；(三)責(zé)令其停止增設(shè)分支機構(gòu)。融資擔(dān)保公司應(yīng)當(dāng)及時采取措施，消除重大風(fēng)險隱患，并向監(jiān)督管理部門報告有關(guān)情況。經(jīng)監(jiān)督管理部門驗收，確認(rèn)重大風(fēng)險隱患已經(jīng)消除的，監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)自驗收完畢之日起3日內(nèi)解除前款規(guī)定的措施。 融資擔(dān)保公司跨省、自治區(qū)、直轄市開展業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按季度向住所地監(jiān)督管理部門和業(yè)務(wù)發(fā)生地監(jiān)督管理部門報告業(yè)務(wù)開展情況。 6.《新疆維吾爾自治區(qū)實施<融資擔(dān)保公司監(jiān)督管理條例>細(xì)則》 第三十三條：監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)建立健全融資擔(dān)保公司信用記錄制度。融資擔(dān)保公司信用記錄納入全國信用信息共享平臺。 7.《新疆維吾爾自治區(qū)實施<融資擔(dān)保公司監(jiān)督管理條例>細(xì)則》第四十二條：各級監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)依法依規(guī)加強對融資擔(dān)保公司的現(xiàn)場檢查。縣級監(jiān)管部門每年至少應(yīng)當(dāng)對本行政區(qū)域內(nèi)融資擔(dān)保公司開展一次現(xiàn)場檢查，地州級監(jiān)管部門每年應(yīng)當(dāng)抽選不少于10%，自治區(qū)地方金融監(jiān)管局每年應(yīng)當(dāng)抽選不少于5%的融資擔(dān)保公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查。根據(jù)工作需要可適時開展專項檢查或重點檢查。自治區(qū)地方金融監(jiān)管局根據(jù)工作需要每年應(yīng)當(dāng)抽選一定比例實時開展專項檢查或重點檢查。進(jìn)行現(xiàn)場檢查，應(yīng)當(dāng)經(jīng)監(jiān)督管理部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。 |
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| 34 | 行政檢查 | 對小額貸款公司的行政檢查 | 1. 《關(guān)于小額貸款公司試點的指導(dǎo)意見》第五條：小額貸款公司的監(jiān)督管理，凡是省級政府能明確一個主管部門（金融辦或相關(guān)機構(gòu)）負(fù)責(zé)對小額貸款公司的監(jiān)督管理，并愿意承擔(dān)小額貸款公司風(fēng)險處置責(zé)任的，方可在本省（區(qū)、市）的縣域范圍內(nèi)開展組建小額貸款公司試點。 2.《關(guān)于印發(fā)<新疆維吾爾自治區(qū)小額貸款公司管理暫行辦法>的通知》 第六條：聯(lián)席會議各成員單位主要職責(zé)：自治區(qū)金融辦：為全區(qū)小額貸款公司的主管部門，牽頭負(fù)責(zé)全區(qū)小額貸款公司的管理、組織、協(xié)調(diào)和規(guī)范工作。負(fù)責(zé)牽頭制定小額貸款公司行業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃及相關(guān)管理辦法；負(fù)責(zé)組織聯(lián)席會議各成員單位對小額貸款公司進(jìn)行聯(lián)合會審；負(fù)責(zé)全區(qū)小額貸款公司的新設(shè)、變更、撤銷、終止及業(yè)務(wù)范圍的核準(zhǔn)；負(fù)責(zé)牽頭建立監(jiān)督管理協(xié)作機制，開展小額貸款公司風(fēng)險評價，匯總和發(fā)布有關(guān)政策管理信息，指導(dǎo)和督促各地州市做好小額貸款公司日常監(jiān)管、現(xiàn)場及非現(xiàn)場檢查、風(fēng)險防范及處置等工作；負(fù)責(zé)小額貸款公司高級管理人員任職資格審查工作；負(fù)責(zé)指導(dǎo)自治區(qū)小額貸款公司行業(yè)協(xié)會開展工作。 3.《關(guān)于規(guī)范自治區(qū)小額貸款公司監(jiān)督管理的實施意見》（十六）：明確監(jiān)管責(zé)任。自治區(qū)地方金融監(jiān)督管理局按照自治區(qū)人民政府的要求對自治區(qū)范圍內(nèi)的小額貸款公司進(jìn)行監(jiān)管和風(fēng)險處置，地（州、市）、縣（市、區(qū)）人民政府履行屬地管理責(zé)任，監(jiān)督管理部門負(fù)責(zé)具體落實。 4.《關(guān)于規(guī)范自治區(qū)小額貸款公司監(jiān)督管理的實施意見》（十八）：實施簡政放權(quán)。自治區(qū)地方金融監(jiān)督管理局授權(quán)地（州、市）小額貸款公司監(jiān)管部門開展以下工作。對轄內(nèi)小額貸款公司開展非現(xiàn)場監(jiān)管、現(xiàn)場檢查、違法違規(guī)行為查處。 |
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| 35 | 行政檢查 | 對典當(dāng)行的行政檢查 | 1.《典當(dāng)管理辦法》第五十四條：省級商務(wù)主管部門以及設(shè)區(qū)的市（地）級商務(wù)主管部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)本地實際建立定期檢查及不定期抽查制度，及時發(fā)現(xiàn)和處理有關(guān)問題；對于轄區(qū)內(nèi)典當(dāng)行發(fā)生的盜搶、火災(zāi)、集資吸儲及重大涉訟案件等情況，應(yīng)當(dāng)在24小時之內(nèi)將有關(guān)情況報告上級商務(wù)主管部門和當(dāng)?shù)厝嗣裾⑼▓笸壢嗣裾矙C關(guān)。 2.《中國銀保監(jiān)會辦公廳關(guān)于加強典當(dāng)行監(jiān)督管理的通知》壓實監(jiān)管責(zé)任，加強監(jiān)督管理。（十三）壓實各方責(zé)任。各省級人民政府負(fù)責(zé)對轄內(nèi)典當(dāng)行實施監(jiān)管，地方金融監(jiān)管部門具體落實。省級地方金融監(jiān)管部門可委托地市級、縣區(qū)級地方金融監(jiān)管部門負(fù)責(zé)非現(xiàn)場監(jiān)管、現(xiàn)場檢查、年審等部分監(jiān)管工作。同時，建立專職監(jiān)管員制度，專職監(jiān)管員的人數(shù)、能力要與被監(jiān)管對象數(shù)量相匹配。 3.《中國銀保監(jiān)會辦公廳關(guān)于加強典當(dāng)行監(jiān)督管理的通知》（十四）實施分類監(jiān)管。地方金融監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)典當(dāng)行的經(jīng)營規(guī)模、服務(wù)對象、內(nèi)部管理水平、信用狀況、風(fēng)險狀況等，對典當(dāng)行實施分類監(jiān)督管理。 4.《中國銀保監(jiān)會辦公廳關(guān)于加強典當(dāng)行監(jiān)督管理的通知》（十五）加強日常監(jiān)管。地方金融監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)充分利用信息化技術(shù)加強對典當(dāng)行的非現(xiàn)場監(jiān)管。典當(dāng)行應(yīng)當(dāng)按要求報送經(jīng)營報告、財務(wù)報告以及年度審計報告等資料；配合地方金融監(jiān)管部門依法進(jìn)行的監(jiān)督檢查，提供有關(guān)情況和文件、資料，并如實就業(yè)務(wù)活動和風(fēng)險管理的重大事項作出說明。 5.《中國銀保監(jiān)會辦公廳關(guān)于加強典當(dāng)行監(jiān)督管理的通知》（十六）加大處罰力度。典當(dāng)行違反法律法規(guī)和有關(guān)監(jiān)管規(guī)定，省級地方金融監(jiān)管部門可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正、通報批評、將其違法違規(guī)和不履行公開承諾等情況記入誠信檔案并公布等監(jiān)管措施，以及給予警告、罰款和依法可以采取的其他處罰措施；涉嫌犯罪的，移交公安機關(guān)查處。 6.《典當(dāng)行業(yè)監(jiān)管規(guī)定》第七條：省級商務(wù)主管部門（含計劃單列市）對本地區(qū)典當(dāng)行業(yè)監(jiān)管負(fù)責(zé)，制訂并組織實施本地區(qū)監(jiān)管工作政策、制度和工作部署，對《典當(dāng)經(jīng)營許可證》和當(dāng)票進(jìn)行管理；建立典當(dāng)行業(yè)重大事件信息通報機制、風(fēng)險預(yù)警機制和突發(fā)事件應(yīng)急處置預(yù)案；開展各種方式的監(jiān)管、檢查工作，每年抽選不少于20%的典當(dāng)企業(yè)進(jìn)行現(xiàn)場檢查。 |
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| 36 | 行政檢查 | 融資擔(dān)保公司設(shè)立、合并、分立、減少注冊資本或注銷審批，跨省、自治區(qū)、直轄市來疆設(shè)立分支機構(gòu)的審批（按照三定方案，建議修改為初審） | 1.《融資擔(dān)保公司監(jiān)督管理條例》第六條：設(shè)立融資擔(dān)保公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)監(jiān)督管理部門批準(zhǔn)。融資擔(dān)保公司的名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明融資擔(dān)保字樣。未經(jīng)監(jiān)督管理部門批準(zhǔn)，任何單位和個人不得經(jīng)營融資擔(dān)保業(yè)務(wù)，任何單位不得在名稱中使用融資擔(dān)保字樣。國家另有規(guī)定的除外。 2.《融資擔(dān)保公司監(jiān)督管理條例》第九條：融資擔(dān)保公司合并、分立或者減少注冊資本，應(yīng)當(dāng)經(jīng)監(jiān)督管理部門批準(zhǔn)。 3.《融資擔(dān)保公司監(jiān)督管理條例》第十條：融資擔(dān)保公司跨省、自治區(qū)、直轄市設(shè)立分支機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)擬設(shè)分支機構(gòu)所在地監(jiān)督管理部門批準(zhǔn)：(一)注冊資本不低于人民幣10億元；(二)經(jīng)營融資擔(dān)保業(yè)務(wù)3年以上，且最近2個會計年度連續(xù)盈利；(三)最近2年無重大違法違規(guī)記錄。 4.擬設(shè)分支機構(gòu)所在地監(jiān)督管理部門審批的程序和期限，適用本條例第八條的規(guī)定。融資擔(dān)保公司應(yīng)當(dāng)自分支機構(gòu)設(shè)立之日起30日內(nèi)，將有關(guān)情況報告公司住所地監(jiān)督管理部門。 融資擔(dān)保公司跨省、自治區(qū)、直轄市設(shè)立的分支機構(gòu)的日常監(jiān)督管理，由分支機構(gòu)所在地監(jiān)督管理部門負(fù)責(zé)，融資擔(dān)保公司住所地監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)予以配合。 5.《融資擔(dān)保公司監(jiān)督管理條例》第十一條：融資擔(dān)保公司解散的，應(yīng)當(dāng)依法成立清算組進(jìn)行清算，并對未到期融資擔(dān)保責(zé)任的承接作出明確安排。清算過程應(yīng)當(dāng)接受監(jiān)督管理部門的監(jiān)督。融資擔(dān)保公司解散或者被依法宣告破產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)將融資擔(dān)保業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證交監(jiān)督管理部門注銷，并由監(jiān)督管理部門予以公告。 6.《新疆維吾爾自治區(qū)實施<融資擔(dān)保公司監(jiān)督管理條例>細(xì)則》第十二條：縣級監(jiān)管部門負(fù)責(zé)擬設(shè)立融資擔(dān)保公司申報輔導(dǎo)工作，出具輔導(dǎo)報告，做好擬設(shè)立融資擔(dān)保公司經(jīng)營場所現(xiàn)場查驗和出具查驗報告等工作，并向地州級監(jiān)管部門上報。地州級監(jiān)管部門審核后上報自治區(qū)地方金融監(jiān)管局。自治區(qū)地方金融監(jiān)管局應(yīng)在20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定，不包括申請材料需要補齊補正和設(shè)立公示時間。決定批準(zhǔn)的，頒發(fā)融資擔(dān)保業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證，不予批準(zhǔn)的，書面通知申請人并說明理由。經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的融資擔(dān)保公司由自治區(qū)地方金融監(jiān)管局予以公告。 7.《新疆維吾爾自治區(qū)實施<融資擔(dān)保公司監(jiān)督管理條例>細(xì)則》第十四條：融資擔(dān)保公司有下列變更事項之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)自治區(qū)地方金融監(jiān)管局批準(zhǔn)：（一）合并；（二）分立；（三）減少注冊資本。 8.按照本細(xì)則第十一條規(guī)定的申請資料和第十二條規(guī)定辦事程序辦理；融資擔(dān)保公司減少注冊資本的，不得低于本細(xì)則設(shè)立融資擔(dān)保公司的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，按照本細(xì)則第十一條規(guī)定申請材料，還需依法通知債權(quán)人和相關(guān)合作銀行并公告。 |
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| 37 | 行政檢查 | 小額貸款公司有關(guān)事項變更的審批（按照三定方案，建議修改為初審） | 1.《關(guān)于印發(fā)<新疆維吾爾自治區(qū)小額貸款公司管理暫行辦法>的通知》第三十八條：小額貸款公司有下列變更事項的，經(jīng)所在地州市主管部門同意的，在當(dāng)?shù)叵嚓P(guān)部門辦理變更登記，并報自治區(qū)金融辦備案。（一）修改公司章程；（二）變更有任職資格的高級管理人員；（三）變更法定代表人、董事、監(jiān)事；（四）變更公司住所（僅限同一縣級行政區(qū)域內(nèi)的遷址）；（五）股份轉(zhuǎn)讓比例在10%以內(nèi)的。 2.《關(guān)于印發(fā)<新疆維吾爾自治區(qū)小額貸款公司管理暫行辦法>的通知》第三十九條：獲準(zhǔn)變更的事項，小額貸款公司應(yīng)自批準(zhǔn)之日起30個工作日內(nèi)完成有關(guān)規(guī)定變更手續(xù)，并向當(dāng)?shù)刂鞴懿块T和自治區(qū)金融辦備案。 3.《關(guān)于規(guī)范自治區(qū)小額貸款公司監(jiān)督管理的實施意見》（十八）實施簡政放權(quán)。自治區(qū)地方金融監(jiān)督管理局授權(quán)地（州、市）小額貸款公司監(jiān)管部門開展以下工作： 1.年度累計轉(zhuǎn)讓比例為注冊資本金30%以內(nèi)（含30%）的股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項；2.年度累計增加注冊資本金比例為注冊資本金30%以內(nèi)（含30%）的增資擴股事項；3.小額貸款公司名稱變更； 4.開展年審工作。每年4月30日前完成對轄內(nèi)小額貸款公司上一年度年審工作；5.對轄區(qū)內(nèi)小額貸款公司開展非現(xiàn)場監(jiān)管、現(xiàn)場檢查、違法違規(guī)行為查處。 4.地（州、市）監(jiān)管部門在完成第1、2、3款事項的審批后5個工作日內(nèi)向自治區(qū)地方金融監(jiān)督管理局備案；每年5月10日前向自治區(qū)地方金融監(jiān)督管理局報送轄內(nèi)小額貸款公司年審報告及公司年審報告書，年審結(jié)果由自治區(qū)地方金融監(jiān)督管理局通報。 |
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